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　　一、上市企业监管动态性(2021年9月10日-9月16日)

　　9月10日至9月16日，本所对1宗违规个人行为开展政纪处分，涉及到标准运行违规；对8宗违规个人行为传出监管函，1宗涉及到信息公开及规范化运行违规，7宗涉及到股票买卖及高管增持违规。这周传出中报问询函28份，资产重组问询函4份，关心函19份、别的信件8份。

　　二、销售市场买卖监管动态性(2021年9月13日-9月17日)

　　9月13日至9月17日，本所共对83起证劵出现异常买卖个人行为采用了自我约束监管对策，涉及到盘里拉抬打击、虚报申请等出现异常买卖情况；对最近上涨幅度不正常的“清水源”“中青宝”开展要点监管，并立即采用监管对策；共对17起上市企业重大事情开展核查，并汇报中国证监会3起因涉嫌违反规定违规线索。

　　三、vip会员监管动态性(2021年9月13日-9月17日)

　　这周，对于一家vip会员执行顾客买卖个人行为管理方法岗位职责不及时，造成投资人违规参加风险性警告股票买卖交易，本所对其采用口头上警告的监管对策。

　　有关报导

　　清水源：股票买卖交易比较严重出现异常起伏 22日起股票停牌核查

　　深圳交易所：清水源7个股票交易时间累涨148.68% 期内普通合伙人买进占有率83.86%

（文章内容来源于：深交所网站）

文章内容来源于：深交所网站

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